各市（州）发展改革委：
为贯彻执行《四川省人民政府办公厅关于实施鼓励直接融资财政政策的通知》（川办发〔2015〕86号），根据《关于印发<四川省鼓励直接融资财政奖补资金管理办法>的通知》（川财金〔2016〕4号）有关规定，现就企业债券和“新三板”挂牌2016年财政奖补资金申报工作有关事项通知如下：
一、奖补对象
（一）2015年10月1日——12月31日，我省成功发行企业债券的企业（以企业债券发行时间为准），以及为上述企业发行企业债券提供承销服务的主承销机构。
（二）2015年1月1日——12月31日，在“新三板”挂牌且总部和主营业务均在我省的企业（以全国股转系统批复文件时间为准），以及为上述企业在“新三板”挂牌提供服务的推荐机构。
二、奖补标准
（一）对企业债券发行人按下表规定比例给予分档分段贴息，当年累计贴息不超过500万元；对中小企业集合债券或小微企业增信集合债券的发行人，在债券贴息的基础上再给予一次性费用补助20万元；对企业债券主承销商，按债券规模的0.03%给予一次性激励补助。
（二）对在“新三板”挂牌企业给予一次性费用补助50万元；对为企业在“新三板”挂牌提供服务的推荐机构，综合考虑其辅导企业数量、服务质量、融资额度等相关因素，按服务企业户均10万元的标准给予差异化补助。
三、申报材料清单
（一）企业债券发行人及主承销商
1. 企业债券发行人申报材料包括：企业营业执照或法人证书（复印件）；企业补助资金申请报告；企业经国家发展改革委批准发行的相关批复文件（复印件）；企业债券募集资金到账证明（复印件）。
2. 企业债券主承销商申报材料包括：承销机构的营业执照或法人证书（复印件）；承销机构补助资金申请报告；与所服务企业签订的企业债券承销协议；所服务企业发行企业债券的相关批复文件（复印件）。
（二）“新三板”挂牌企业及推荐机构
1.“新三板”挂牌企业申报材料包括：企业营业执照或法人证书（复印件）；企业补助资金申请报告；全国股转系统“新三板”挂牌批复文件（复印件）；“新三板”挂牌企业补助资金申报表（见附件2）；“新三板”挂牌企业信息表（见附件3）。
2 .“新三板”挂牌推荐机构申报材料包括：推荐机构营业执照或法人证书（复印件）；推荐机构补助资金申请报告；与所服务企业签订的辅导协议（复印件）；所服务企业挂牌的相关批复文件（复印件）；“新三板”挂牌推荐机构补助资金申报表（见附件4）。
四、申报程序
（一）企业（机构）申报。符合本通知第一条规定范围的企业，应按照申报材料清单（本通知第三条）的要求，向企业注册地的市（州）发展改革委提交申报材料（一式两份）。省属企业、企业债券主承销机构和“新三板”挂牌推荐机构于3月31日前直接向我委提交申报材料。
（二）市（州）审核。各市（州）发展改革委应及时审核相关企业的申请，并联合当地财政部门于3月31日前汇总上报我委。上报的材料包括审核报告、申报表（格式详见附件1、附件2、附件3）和各企业申报材料（一份）。
（三）申报途径。请各市（州）发展改革委及时组织相关企业开展申报工作，不错报、不漏报。其中，发行企业债相关补助请报送至省发展改革委财金处，“新三板”挂牌相关补助请报送至省重点办。请同时报送申报材料电子版和纸质版。
财金处联系人：叶茂；电话：86705891，13880696169；
电子邮箱：yemao@sc.cei.gov.cn
重点办联系人：曾富；电话：86705728，13982134040；
电子邮箱：306333568@qq.com
特此通知。
附件：
四川省发展和改革委员会
2016年2月29日